（图片来源：视觉中国）蓝鲸讯11月30日讯（记者王婉莹）金融界又发现“老鼠仓”交易，被处以过亿“超高罚款”。江苏省证监局近日作出的行政处罚决定，揭露了某证券公司副总裁陈木涛多年的违法行为。利用非公开信息进行证券交易，非法买卖证券。江苏省证监局没收违法所得4515.5万元，并处以罚款9030.1万元，罚款总额增至1.35亿元。 （图片来源：江苏省证监局官网） 此次行政处罚决定显示，陈木涛的违法行为主要分为两类。一是“老鼠仓”，即从涉案职位获得的非公开信息n 证券交易被利用。查明，2020年3月至2023年3月，陈木涛利用职务便利，获取个人在所属私募基金、证券公司开立的32个证券账户的交易信息。事实上，他管理和使用了包括“大族”中信证券信用账户在内的8个经纪账户，并使用聚合组合账户执行聚合交易。聚合买入585股，聚合买入金额8.59亿元，聚合交易利润1875.4万元。其次，非法证券交易行为长期存在。 2011年9月15日至2023年3月12日，陈木涛作为证券从业人员，管理上述8个证券账户和中信证券“大族”储蓄账户等共16个证券账户，买卖证券。扣除收敛后，累计成交3.34亿股上述陈木涛先生未公开信息的收购及相当于聚合收购的销售额，交易金额45.44亿元，利润2640万元。庭审中，陈木涛表示：“出于多种原因，包括他对金融业做出的贡献，我真诚地请求将罚款倍数减至一倍，而这笔罚款数额巨大，远远超出了他客观能够支付的数额。”但江苏省证监局经审议，判断该理由不属于法律从宽、减轻处罚的范围，对陈木涛的申辩不予采纳。最终，江苏省证监会决定对陈木涛先生未公开信息公司没收违法所得1875.4万元，并处利用该信息进行交易的罚款3750.8万元。对于陈木涛先生违法证券交易行为，没收违法所得2640.1万元，并处罚款5280.2万元。罚款、没收共计1.35亿元。鉴于陈木涛先生作为证券公司高级管理人员、证券从业人员的不当行为，且行为长期、交易金额较大、违法获利，严重扰乱市场秩序的事实，江苏省证监局对陈木涛先生作出八年、五年证券市场禁入的处罚。八年禁令期间，陈木涛将不得从事证券业务，不得在任何机构担任任何相关高管职务。在五年禁令期间，您将不得直接或以假名或代表他人交易在证券交易所上市或交易的任何证券。机票上信息显示，陈木涛出生于1963年1月，一直在职g自1999年8月起在某证券公司工作，历任副总裁等职务。涉案期间，他是一名证券从业人员。通过Cross对比新闻稿信息发现，陈慕涛的个人信息和任期与上海某大型券商前副总裁的简历有较大重叠。他于2013年至2018年担任公司首席信息官，2016年至2021年担任公司副总裁。从近期一系列制裁措施来看，监管部门打击“老鼠仓”和专业人士非法贸易的行动不断加大。 11月，黑龙江省证监局因利用自营账户未公开信息进行交易等违法行为，对时任某证券公司证券投资部负责人唐真纪处以470万元罚款。 5月，证监会安徽省公安厅予以罚款。时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏因管理一组家庭账户，集中交易中信证券发起的基金76只股票，被罚款合计426万元。重庆证监局今年初披露的罚单显示，孙永祥在担任湘财证券总裁、高级顾问期间，存在利用非公开信息交易、牵连他人交易、非法买卖股票等多项违法行为。罚款、没收数额为184折人民币2万元。这一系列制裁措施也体现出监管机构对资本市场违法行为“高度关注”、“零容忍”的强烈持续信号。 （蓝鲸新闻王婉莹wangwanying@lanjinger.com）
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高管在“老鼠仓库”非法股票交易被曝光，巨额罚款1.35亿日元，个人信息针对大型证券公司
